三是拉黑风险管理有效性不足，存在经营理念激进，时任部分业务扩张快速、券商缺近无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。董事

国新证券原为华融证券，长被后公司实际控制人由中国华融变为中国国新控股，监管接两今年正式成为央企旗下券商。总经证券但财联社记者注意到，理违两年虽然祝献忠早已离职，规空更名国新但北京证监局提及的后已公司治理弱化等类似问题还存在，而这反映在国新证券在总经理人事安排存在违规。罚单

北京证监局认为，2021年1月15日，时任公司仍在华融证券时期的券商缺近总经理离职，由董事长代为履行职务，董事同年3月29日，董事长不再代为履行总经理职务，但截至目前，公司仍尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理，缺位时间已超22个月，不符合有关规定。

这是2022年以来首次券商因高管长期空缺的罚单，也是近年来鲜见。目前主持国新证券工作的是公司副总经理曾建勇。就在今年8月10日，国新证券曾发起总经理岗位的社会化招聘，报名截止日期是8月24日，但距今也已时隔数月。

北京证监局对国新证券称，“鉴于你公司总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期我局就该事项多次向你们下发提示函、关注函，请你公司务必高度重视，切实落实监管要求，尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。我局将视情况采取进一步措施。”财联社记者最新了解到，社会化招聘的总经理或即将到位。

时任董事长管理无方，总经理迟迟不来，国新证券今年8月正式官宣新身份后已涉三张罚单。今年9月，国新证券因投行业务存在违规，公司以及两名保代受罚，所涉项目是北交所首家立案调查企业。

监管追责不缺席，祝献忠被“拉黑”两年

北京证监局认为，祝献忠作为华融证券时任主要领导、董事会负责人，对于公司存在的问题负有责任，根据相关规定，决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日（11月28日）起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

公开资料显示，祝献忠于1991年至1995年期间曾先后就职于江西财经大学及江西省分行，1995年至2012年期间就职于总行，曾任投资银行部总经理、企业年金管理中心总经理、基金托管部负责人等职务。2012年12月起，加入华融证券任党委书记、董事长，曾任中国证监会第十七届发审委兼职委员。

记者注意到，“最近一次”祝献忠露面被广泛关注，一是违纪被查，二是降职为高级经理级员工。2018年，祝献忠因违纪被调查，这一年，中国证监会解除其第十七届发行审核委员会委员职务。而在2019年11月1日，华融资产管理股份有限公司纪委对祝献忠违纪有了全面揭露，事关赖小民案。

在《关于祝献忠严重违纪问题有关情况的通报》中显示，经查，祝献忠违反政治纪律，对抗组织审查；违反中央八项规定精神，多次向赖小民赠送礼品、礼金，参加超标准商务宴请；违反组织纪律，违反民主集中制原则，个人决定或调整应由党委会决定的事项，违规选拔任用干部，利用职权违规招录员工；违反廉洁纪律，违规用公款支付应由个人承担的宿舍租金，违规报销物业费、供暖费；违反工作纪律，干预执纪执法活动。

该《通报》还指出，祝献忠身为党员领导干部，党性原则和纪律意识极为淡薄，长期热衷与赖小民搞团团伙伙和人身依附，带头破坏党内民主集中制，带头损公肥私，“亲清不分”，干预执纪办案。

最终，该《通报》给予祝献忠留党察看两年处分，降为高级经理级员工。降为高级经理级员工后，专职负责华融证券业务风险化解和处置工作，责成华融证券扣发祝献忠截止处理决定下达之日尚未发放的递延绩效工资，责令其退缴、补缴违纪所得。不过后来，祝献忠就办理了离职手续。

记者留意到，或因祝献忠管理导致公司多项问题，因而在2018年券商分类评价结果中，华融证券由AAA类降BBB类，而2016年华融证券评级为A类，呈现断崖式。

总经理空位已久，赴任者或即将到来

不难看出，对于祝献忠的行政处罚属于旧事重提，反映监管的追责不会缺位。如今，业界更为关心国新证券接下来的发展，尤其是新总经理的人选。

记者留意到，北京证监局提到的“2021年1月15日离职总经理”实为童艳，曾在民生证券担任副总裁，其在2020年9月加盟华融证券，但任职4个多月后就匆匆离职。2021年1月，华融证券公告由公司董事长张海文代为履行总经理职责。

值得一提的是，对于长期空缺的总经理就职要求与履行职责，国新证券曾有过明确的表达，该公司要求：

职责：在公司党委、董事会领导下，主持公司经营管理全面工作，忠实执行董事会决议，自觉维护公司及股东的利益；组织实施公司年度经营计划，带领高管团队完成公司的经营管理目标任务；协助完善公司法人治理及内部管理机制，加强全面风险管理，确保合规稳健经营；负责做好其他日常经营管理工作。