ST中利涉嫌信披违法被立案 投资者索赔预登记启动

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2022年11月8日晚，案投江苏中利集团股份有限公司（以下简称：，预登证券代码：002309）发布《关于公司及控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的记启公告》 ，因涉嫌信息披露违法违规，中利资根据《证券法》、涉嫌索赔《行政处罚法》等法律法规，信披中国证券监督管理委员会决定对公司及控股股东王柏兴立案。违法

曾代理投资者起诉100余家上市公司索赔的被立浙江裕丰律师事务所厉健律师（证号：13301200210145176）表示，根据立案公告，案投ST中利涉嫌证券虚假陈述，预登投资者索赔预登记启动。

值得关注的是，2022年4月26日晚，ST中利发布《2021年年度报告》，披露截至本报告披露日，控股股东关联方存在对公司的资金占用87690万元。

2022年9月6日，深交所发布《关于对江苏中利集团股份有限公司及相关当事人给予公开谴责处分的决定》，经查明，ST 中利及相关当事人存在以下违规行为：一、非经营性资金占用。2019 年 12 月至今，ST 中利控股股东关联方江苏中利控股集团有限公司存在通过划转 ST 中利供应商款项形式非经营性占用 ST 中利资金的情况，其中，2019 年日占用最高余额为 3.73 亿元，占 ST 中利 2018 年末经审计净资产的4.16%；2020 年日占用最高余额为 9.54 亿元，占 ST 中利 2019 年末经审计净资产的 11.01%；2021年日占用最高余额为14.97亿元，占 ST 中利 2020 年末经审计净资产的 26.61%。截至目前，上述非经营性资金占用的余额为 8.77 亿元。二、违规对外提供担保。22020 年 3 月、2020 年 10 月，ST 中利以子公司银行存款和定期存单质押方式先后为苏州郎普金属材料有限公司、中利控股融资提供担保，2020 年、2021 年日最高担保合同余额均为 7.23 亿元，分别占 ST 中利 2019 年末、2020 年末经审计净资产的 8.34%、12.85%。截至 2021 年 4 月 30 日，上述担保涉及的融资借款已全部归还。ST 中利未对上述担保事项履行审议程序及信息披露义务。

根据虚假陈述新司法解释，上市公司等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税损失。

厉健律师表示，根据司法解释，暂定：在2019年12月1日至2022年4月26日前买入ST中利股票，并在2022年4月26日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以索赔。

索赔条件仅供参考，根据证监会调查、法院诉讼进展适时调整，最终索赔条件、是否获赔、赔付标准等以法院认定为准。

投资者索赔应提供证券开户信息查询单、股票对账单原件（首次买入该股票至今）、详细联系方式。

（本文由浙江裕丰律师事务所厉健律师供稿，不代表新浪财经的立场。厉健律师，系中国法学会证券法学研究会理事、中国证券业协会证券纠纷调解员，2009年荣获“浙江省优秀青年律师”称号。2003年至今，厉健律师代理投资者起诉100余家上市公司索赔，成效显著。其中，投资者诉虚假陈述案入选2012年度“全国法院十大调解案例”，投资者诉、赵薇等虚假陈述案入选2019年度人民法院十大商事案例，投资者诉虚假陈述案系江苏省首例证券纠纷普通代表人案。）

(责任编辑：休闲)